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纪律处分决定书(刘黎明、秦晓菲、王娟、刘佳)

归档日期:06-04       文本归类:黄征      文章编辑:爱尚语录

  刘黎明:男,1976年2月生,登记为汇融联创投资管理(青岛)有限公司法定代表人、董事长。

  秦晓菲:男,1987年6月生,登记为汇融联创投资管理(青岛)有限公司合规风控负责人。

  王娟:女,1977年12月生,登记为汇融联创投资管理(青岛)有限公司基金经理。

  刘佳:女,1990年5月生,登记为汇融联创投资管理(青岛)有限公司信息填报负责人。

  根据中国证券监督管理委员会青岛监管局(以下简称青岛证监局)的通报,私募基金管理人汇融联创投资管理(青岛)有限公司(以下简称“汇融联创”)有关高级管理人员已经失联,办公场所已经人去楼空。公司被投资者投诉涉嫌非法集资,其胶州分公司涉嫌开展非法理财活动。

  汇融联创上述情形违反了有关法律法规和自律规则,你们作为公司在我会登记的高级管理人员应当负有主要责任。鉴于本次纪律处分案的事实已经由青岛证监局书面确认,根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》(以下简称《纪律处分实施办法》(试行))的有关规定,我会可以根据青岛证监局的核查事实直接作出纪律处分。按照《基金从业人员执业行为自律准则》第1条、《纪律处分实施办法》(试行)第6条的规定,我会决定作出以下纪律处分:

  自我会作出纪律处分决定之日起,以上人员被加入黑名单期间不得重新报名参加基金从业资格考试。当事人再次取得基金从业资格需要重新参加基金从业资格考试。

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